经查明，鼎***存在以下违法事实：

2015年6月15日至2016年1月11日期间，公司管理的深圳盛***一期股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称**一期）向24名投资者募集资金合计11,246万元，但鼎***至今未按规定在中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）办理基金备案手续。

**一期、深圳盛***二期股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙协议均约定，自有限合伙设立的第一个完整年度结束时起，普通合伙人应于每年4月30日前向有限合伙人提交年度报告，内容为上一年度投资活动总结及上一年度经审计的财务报告。

但公司未在约定期限内，向投资者提供**一期2016年至2022年年度报告、**二期2020年至2022年年度报告。

**一期、**二期的合伙协议均约定，在有限合伙的经营期限内，普通合伙人应根据有限合伙具体投资活动，向有限合伙人提交年度投资活动报告，投资活动报告的具体内容必须涉及项目投资具体交易的完成、重大交易文件的签署等事项；

**一期合伙协议还约定，合伙企业的全部资金仅限于向特定机构购买相关收益权，该资金用于定向投资于河南华***发展股份有限公司非公开发行股票及相关并购基金项目，关于特定机构的合作购买方式，执行事务合伙人将于募集完成后履行告知义务。

2016年1月7日，**一期向**二期转款9,810万元认购华***股票5,063.29万股；2月2日、11月4日，**二期与华***股份有限公司等签署协议，将认购的大部分或全部股票进行质押融资。

鼎***未向**一期全部投资者披露上述**一期投资路径以及**二期以其持有的华***股票进行质押融资的情况，**二期2016年至2019年的年度报告中，亦未包含上述质押融资相关内容。

**二期在中基协备案的投资者为鼎***与聂某甫，但实际投资者与备案情况不符；2019年4月19日至今，鼎***在中基协登记的出资人为梁某平等五人，但公司登记情况与工商信息不符。鼎***向中基协报送的上述相关信息存在虚假记载。

鼎***未留存**一期、深圳盛***六期股权投资合伙企业（有限合伙）相关投资者的资产证明材料。

我局认为，鼎***上述行为违反《私募条例》第二十二条第一款、第三十一条第一款、第三十二条第一项以及《私募管理办法》第二十六条的规定，

构成《私募条例》第五十条、第五十六条、《私募管理办法》第三十八条所述违法行为。

梁某平担任鼎***法定代表人、总经理、执行董事，实际经营管理公司，决策、执行了上述违法违规行为，系直接负责的主管人员。

根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：

（一）就未依法办理基金备案手续的行为，依据《私募条例》第五十条的规定：

1、对深圳市鼎***投资管理有限公司处10万元罚款；

2、对梁某平给予警告，并处3万元罚款。

（二）就未按约定向投资者提供信息、向投资者提供的信息存在重大遗漏以及报送的信息存在虚假记载的行为，依据《私募条例》第五十六条的规定：

1、对深圳市鼎***投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处20万元罚款；

2、对梁某平给予警告，并处6万元罚款。

（三）就未留存投资者适当性管理相关材料的行为，依据《私募管理办法》第三十八条的规定：

1、对深圳市鼎***投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处3万元罚款；

2、对梁某平给予警告，并处3万元罚款。

综合上述三项：

1、对深圳市鼎***投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处33万元罚款；

2、对梁某平给予警告，并处12万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。

当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

深圳证监局

2024年12月19日