首先，提交材料要包含任职材料、离职材料、社保缴纳材料，这里需要特别注意社保缴纳材料是要提交跟之前工作经历匹配的完整的社保缴纳记录证明。如果管理人是异地办公（即注册地与实际办公地不在同一地区），采用社保代缴模式，则需要提交管理人和第三方代缴公司的代缴合同、第三方的代缴资质以及完整的社保缴纳流水。

时间最好是能有3年以上协会认可的工作单位的社保缴纳证明。

积募提醒：现实操作中，部分管理人是通过体外的其他公司给员工缴纳的社保，或者是由于部分代缴机构暂停服务而采用劳务派遣的方式，这种情况容易被认为存在员工违规兼职的行为，需要提前准备更多的佐证材料来证明合理性。

另外要提醒一点，学历需要从高中毕业开始填写到最高学历，工作经历要从毕业后开始直到现任单位，如果是待业也要写明白时间段。协会主要是看相关工作经历是否具有强相关性，是否足以胜任相合规风控的工作。

首先是负面情形：我们来看反馈一，并不是所有的合规风控负责人变更都会收到此类反馈，一般是此前任职的机构是公募基金、有风险舆情或者有重大不能兑付风险等情形的可能会收到此类核查。

特别要注意审核拟任合规风控负责人过往任职机构有没有发生重大违规事件（比如暴雷不能兑付重大违规违约事件）或者被协会注销的情况，根据过往审核口径，即便是跟拟变更人员无关，亦或已经超过了近5年的时间，也有可能会审核不通过。

其次是冲突情形，这个大家应该是很清楚的，主要是过往5年有没有在私募基金业务相冲突机构任职过，比如说房地产、P2P、商业保理等这些机构。