11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津***大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。

除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示，财达证券前三季度实现营收17.05亿元，同比减少3.21%；归属于上市公司股东的净利润约3.7亿元，同比减少33.24%。

天津证监局还披露另一则罚单，剑指员工迟伟在财达证券天津***大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

据相关规定，天津证监局对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而关于从业人员违规炒股，今年以来，监管持续重拳出击。

据不完全统计，年内包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单，罚没总金额合计超过9700万元。借用他人证券账户可能带来风险监控不到位等问题，干扰证券市场正常秩序。

根据公开信息显示，财达证券成立于2002年4月，是唯一一家河北省内注册的证券公司。其官网显示，2002年4月经中国证监会审核批准，财达证券经纪有限责任公司正式设立。

2010年2月经中国证监会批准，公司更名为“财达证券有限责任公司”。2016年7月完成工商变更，正式更名为“财达证券股份有限公司”。

2021年5月7日，财达证券在上海证券交易所主板首发上市，注册资本增至32.45亿元。

2024年三季报显示，财达证券今年前三季度实现营收17.05亿元，同比减少3.21%；归属于上市公司股东的净利润约3.7亿元，同比减少33.24%；基本每股收益0.11元，同比减少35.29%。

关于净利润同比下滑的问题，财达证券解释称，这主要为自营业务收益（投资收益+公允价值变动收益）同比下降所致。

“借用他人证券账户买卖股票”与违规向非私募基金合格投资投资者募资，是上述营业部及责任人的两大违规内容，前者更是今年行业罚单多有涉及的违规事项。

监管对券商合规要求明确，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

从相关规定来看，私募基金的投资者需满足一定资金规模要求。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

一是净资产不低于1000万元的单位；二是金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

（来源：募立方）

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