近日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，对杭州合*私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
违法事实
当事人：杭州合*私募基金管理有限公司
▎机构违规
经查，杭州合*私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
向外部人员让渡基金管理权限；
将基金财产与他人财产混同，并利用基金财产为投资者以外的人牟取利益；
未勤勉谨慎履行管理人职责，如未及时办理投资者基金赎回、违反合同约定未开展投资者冷静期回访、让非公司员工参与运营管理；
未如实报送实控人信息；
未建立激励奖金递延发放制度。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第二十七条第一款、第三十条第一项和第二项、第三十二条第一项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第二十三条第一项和第三项，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条第一项、第十五条第一款的规定。
▎人员违规
时任公司的实际控制人、副总经理和主要负责人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，本人还存在参与提供期货配资、利用私募基金财产牟取利益、同投资者签署协议承诺私募基金“保本保收益”等行为，违反了《私募条例》第三十条第二项和《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募条例》第四十条第二款和《暂行办法》第三十三条的规定。
处罚措施
▎受处分机构
根据《私募条例》第四十条第二款和《暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对杭州合*私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
▎受处分人员
周某华，杭州合*私募基金管理有限公司时任实际控制人、副总经理和主要负责人，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
处罚原文
中国证券监督管理委员会
浙江证监局〔2026〕
行政监管措施
杭州合*私募基金管理有限公司:
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、向外部人员让渡基金管理权限；
二、将基金财产与他人财产混同，并利用基金财产为投资者以外的人牟取利益；
三、未勤勉谨慎履行管理人职责，如未及时办理投资者基金赎回、违反合同约定未开展投资者冷静期回访、让非公司员工参与运营管理；
四、未如实报送实控人信息；
五、未建立激励奖金递延发放制度。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第二十七条第一款、第三十条第一项和第二项、第三十二条第一项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第二十三条第一项和第三项，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条第一项、第十五条第一款的规定。根据《私募条例》第四十条第二款和《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，保障投资者合法权益。你公司应当在收到本决定书之日起15个工作日内内向我局提交书面报告，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。?
浙江证监局
2026年*月*日