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【基金监管】上海某私募被采取出具警示措施,又因金融委托理财合同纠纷被告到法院
2024-08-2838



NO.01


上海乐*私募基金管理有限公司

有自然人提出了财产冻结的申请的私募为上海乐*私募基金管理有限公司(以下简称“乐*私募”),其于2015年4月成功备案,为一家私募证券投资基金管理人,在管产品21只,管理规模0—5亿区间。



NO.02


惨遭“水逆”的乐*私募

被采取出具警示措施



在2024年3月21日,乐*私募因委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动以及按照他人指令购买指定债券的违规情形被上海证监局采取出具警示函的措施。

又因金融委托理财合同纠纷被告到法院



再被监管处罚后,其又因金融委托理财合同纠纷被相关企业告到法院,根据公告内容似乎与债券有关,难道是此前的采取的违规行为导致的后续情况?

信息报送异常



值得注意的点是,中基协红字提示乐*私募曾未按要求按时提交经审计的年度财务报告,虽说目前已经整改,说明对于信息及时披露这方面存在一定的问题。

另外,根据中基协披露,虽然乐*私募旗下有21只私募产品,但是多只产品被提示在2024年第二季度基金存续规模低于1000万。根据新规若私募证券基金存续规模,低于500万应清算!具体结果还需看后续情况发展。



NO.03


被自然人提出财产冻结的申请

今年8月,自然人武某某向法院申请对乐*私募和公司法定代表人严鹏进行财产保全,总的来看这似乎并不是一个好的现象。

(来源:募立方)

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