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【基金监管】广东某规模50~100亿私募机构领罚单!要求责令改正!
2024-08-1617



NO.01


晋*私募基金管理(横琴)有限公司

根据中基协公示信息,晋*私募是一家私募股权、创业投资基金管理人, 目前管理规模50~100亿!



NO.02


事先告知情况

晋*私募基金管理(横琴)有限公司:

经查,你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:

违规问题

1

向合格投资者之外的个人募集资金。

2

从事不符合规定的明股实债业务。

3

向投资者提供的信息披露文件不准确。

4

在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系。

未取得部分投资者资产证明文件,投资者适当性管理存在不足。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》,以下简称《适当性管理办法》)第三条、第六条第二项。

以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《若干规定》)第六条第一款第一项、第八条第一款的规定。


NO.03


监督管理措施

根据《私募办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条、以及《若干规定》第十三条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

你公司应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

广东证监局

2024年7月24日


(来源:募立方)

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