江苏证监局关于对江苏R*创业投资管理有限公司、鲁**
采取出具警示函措施的决定
江苏R*创业投资管理有限公司、鲁**:
经查,江苏R*创业投资管理有限公司(以下简称R*创投)未及时填报并定期更新从业人员信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《暂行办法》)第二十五条第一款的规定。
鲁**作为R*创投私募基金从业人员,利用职务之便为本人牟取利益,违反了《暂行办法》第二十三条第三项的规定。
根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
你们应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定书30日内向我局提交落实情况说明。
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2026年7月2日