近日，安徽证监局一纸行政监管措施决定书，直接剑指芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（下称“芜湖善实私募”），连带其负责人一并追责！
安徽证监局的决定书明确，芜湖善实在从事私募基金业务时，存在6大违规情形！
1. 内部管理乱成“一锅粥”，财务+人员双失守
最基础的合规底线都没守住！一方面，公司财务状况不佳，资金管理混乱；另一方面，专职员工少于5人——要知道，私募管理人的专职员工数量的合规底线，直接关系到业务开展的专业性和规范性，连人都凑不齐，何谈专业管理、风险防控？
2. 信息更新“摆烂”，监管看不到真实情况
未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的相关信息，甚至连基金投资运作的真实情况也未及时上报。相当于给监管“藏猫猫”，监管部门无法掌握机构的真实运营状态，一旦出现风险，根本无法及时介入处置，最终受损的还是投资者！
3. 风控“形同虚设”，合规负责人违规兼职
合规风控负责人本应是私募机构的“防火墙”，负责把控业务风险、守住合规底线，但芜湖善实私募的合规风控负责人，竟然违规兼任投资管理业务！
4. 信息披露违约，投资者被蒙在鼓里
未按基金合同约定的形式，向投资者履行信息披露义务。投资者投了钱，却不知道自己的资金投向哪里、运作情况如何、是否存在风险，完全处于“被动不知情”状态，这严重违反了私募机构对投资者的基本告知义务。
5. 忽视投资者适当性，谁的钱都敢收
没有按规定开展合格投资者识别、风险测评与匹配管理。简单说，就是没有判断投资者是否有能力承担私募投资的风险，不管对方风险承受能力如何，只要有钱就敢收——这无疑是把投资者推向风险深渊，一旦投资亏损，投资者根本无力承受。
6. 违背信义义务，忘了“受人之托”的初心
作为私募管理人，最核心的责任就是“诚实信用、谨慎勤勉”，但芜湖善实在业务开展过程中，完全没有履行这一核心受托义务，把投资者的资金当“儿戏”，背离了私募行业的本质。
违规必被查！
根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，芜湖善实私募的违规行为，均已明确违反监管要求，因此被采取“责令改正”措施，要求30日内提交书面整改报告，同时记入诚信档案——这意味着，该机构未来的业务开展、备案审批，都会受到严重影响。
更值得注意的是，监管不仅处罚机构，还对其执行事务合伙人单独出具警示函，强化个人追责。这也释放出一个明确信号：私募行业“机构+个人”双罚制已成常态，不管是机构还是负责人，只要违规操作，就一定会被追责到底。