关于对Z*****资产管理有限公司
采取责令改正措施的决定
Z******资产管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务过程中，存在以下问题：
一、你公司未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，以下简称《管理办法》）第三条和《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第四条第一款的规定。
二、你公司未审慎开展合格投资者核查工作，违反了《管理办法》第三条和《暂行办法》第四条第一款、第十二条的规定。
三、你公司未按规定对部分普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像，违反了《管理办法》第二十五条的规定。
根据《管理办法》第三十七条和《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募投资基金活动。你公司应当在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告，我局将视情况组织检查验收。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。?
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关于对卓**
采取出具警示函措施的决定
卓**：
经查，Z*****资产管理有限公司（以下简称Z**资管或公司）存在以下问题：
一、公司未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，以下简称《管理办法》）第三条和《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第四条第一款的规定。
二、公司未审慎开展合格投资者核查工作，违反了《管理办法》第三条和《暂行办法》第四条第一款、第十二条的规定。
三、公司未按规定对部分普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像，违反了《管理办法》第二十五条的规定。
你作为Z****资管的总经理，未能勤勉履行相关职责与义务，且参与上述违规行为，对Z****资管上述问题负有直接责任。根据《管理办法》第三十七条和《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。?