检查对象：收到通知的各相关私募管理人
检查要求：
1、整个材料准备时间约为1-3周（具体根据通知要求准备）。
2、检查人员与联络人确定现场检查的时间、现场访谈对象（至少应包括投资负责人、风控合规负责人、财务负责人和行政负责人）。
3、配合检查人员制作现场检查相关文件。
通知以邮件方式发送，要求私募管理人按照自查报告和自查情况表的要求，尽快在现场检查前完成自查，并在现场检查当日将盖章版的材料提交检查组。具体检查时间将在下周由负责每家私募管理人的检查组电话告知联系人。
现场检查笔录访谈
管理人登记情况，包括办公地址、高管信息、员工社保缴纳 产品备案情况，主要检查备案是否真实、准确、及时、完整，是否存在备少募多、备小募大等情形，备案情况与实际投资情况是否一致，是否存在违规“扩募”的情形 兼营P2P、股权众筹等非私募基金业务，是否坚持专业化经营 合格投资者，是否符合格投资者要求 推介募集资金，包括是否存在公开募集情况、是否承诺保本保收益、投资者人数是否突破法定人数限制、风险揭示是否充分、适当性匹配是否合理、是否有效保障投资者资金安全、是否按照约定范围进行投资等 资金池，包括是否存在具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池产品，是否通过产品间的关联交易、SPV等形成资金池 股东情况，是否存在集团化经营 自融自用，是否存在自融、是否套取私募基金财产、是否按合同约定向投资者披露、交易价格是否公允 名基实储（名股实债），是否变相从事金融机构信（存）贷业务，或投向金融机构信贷资产；是否存在相关协议通过设置无条件刚性回购条款安排变相从事借（存）贷活动，且基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩 非法集资情况，是否存在未备案情况、是否公开或变相公开宣传等
材料清单
为做好本次检查工作，请提前准备好相关材料：
一、私募基金管理人相关材料
1.【银行流水】：私募基金管理人所有基本银行账户（2019年1月至今）能显示对手方信息的完整交易流水（PDF版+Excel版）。如银行账户流水中出现公司与非金融机构存在咨询费、顾问费、服务费、客户介绍费、XX项目费等费用往来，请提供相关协议，并对相关情况在Excel流水中予以备注说明。
2.【人员配备】：公司目前人员及职务情况，公司股东、实控人、高管的简历。
3.【诚信信息】：私募基金管理人及其实际控制人、对管理人施加重大影响的关联方、管理人高管涉及刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律措施，以及最近三年涉及的诉讼、仲裁相关材料（如有）。
4【关联信息】：私募基金管理人关联方基本信息、关联交易情况.
二、私募投资基金相关材料（提供范围：所有存续管理基金，包括主动管理型产品、进入清算期但尚未清算完的基金等）
1.【募集情况】：每只基金成立以来的认申赎记录、存量投资者名册的Excel文件（如为资管产品、私募基金、信托计划等，需在Excel中备注说明穿透后的最终投资者）、每只产品募集户、托管户成立至今的流水。
2.【适当性情况】：每只产品所有投资者的适当性材料，包括但不限于：合格投资者证明、风险承受能力评估问卷、匹配意见告知书、风险揭示（双录）、冷静期及回访（如有）。
3.【投决情况】：拟投资标的的尽职调查报告、投资标的决议文件、债券交易的询价记录。
4.【交易情况】：每只基金成立以后所有交易账户流水，至少包含交易数量、交易价格、中证估值、价格偏离度、对手方信息等要素。
5.【净值信息】：截至最近一个交易日的基金估值表。
6.【信息披露情况】：每只产品的信息披露材料，包括但不限于月报、季报、年报、关联交易及其他影响投资者权益的信息披露报告。
7.【逾期情况】 ：逾期产品的名称、规模、涉及投资者人数、逾期原因、目前情况及已采取的措施、下一步处置计划。
8.【风险情况】：风险标的名称、涉及的基金产品、风险规模、涉及投资者人数、风险原因、目前情况及下一步计划、向投资者进行披露的材料。
三、其他材料
检查人员要求提供的其他材料
相关附件截图
来源：私募帮帮龙