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私募基金投资期结束后,管理人可以发布已投企业动态吗?
2026-04-2017

基金投资期结束后,管理人可以发布已投企业动态吗?



基金投资期结束后,管理人可以发布已投企业动态,但需满足以下条件:

1.内容限制

发布的动态应限于客观事实,不得包含对投资收益的预测、暗示或诱导性内容,避免构成违规公开推介。


2.披露渠道

需通过非公开渠道定向发送给存量合格投资者,确保信息仅向已参与基金的合格投资者披露,不得通过公开媒体或大众渠道传播。


3.合规格式

若涉及具体信息披露,需符合中国证券投资基金业协会或证监会规定的信息披露格式要求,确保信息真实、准确、完整。需注意,若基金已进入清算阶段,管理人还需按照清算相关要求,及时向投资者披露清算公告、清算报告等与清算相关的重大事项信息。


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私募管理人已被公示信息报送异常,影响新基金备案及高管变更吗?


根据《关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知》信息报送异常会影响基金备案,未提出不能做高管变更,但是具体以实操为准,建议整改后再去变更高管。

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私募基金不足500万,到协会规定日要清算,但是投资者不愿意被清算,管理人需要怎么做?



建议按照基金合同约定的程序处理。

私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于500万元,或者连续60个交易日出现基金资产净值低于500万元情形的,应当停止申购并在5个工作日内向投资者披露;停止申购后连续120个交易日基金资产净值仍低于500万元的,应当进入清算程序。私募基金托管人应当配合执行并督促私募基金管理人及时按要求办理基金清算等事宜。(来源:积募)

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合规风控负责人可以是投资决策委员会成员吗?


根据《私募投资基金登记备案办法》规定,合规风控负责人不得从事投资管理业务。

投决会是管理人的投资决策管理机构,属于投资管理业务范畴。因此,不建议合规风控负责人成为投决会中具有投票权的委员,但可以列席会议,提出合规意见及建议。合规风控负责人的参与方式可以是通过独立报告,与投资建议书一同提交投资决策委员会,供其参考决策。风控负责人的职责独立于投委会,便于对投资决策委员会的相关行为或者程序做出监督、评价等

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私募证券投资基金可以投向股票质押融资吗?


根据《登记备案办法》第三十一条的规定,私募证券投资基金可以投资股票质押融资。

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来源:i私募黑板报


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