2026年3月27日，厦门证监局关于对厦门Q***私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定！
厦门证监局关于对厦门Q***私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
厦门Q***私募基金管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下违规问题：
一、未全面履行谨慎勤勉义务，存在长时间未对所管基金投资标的进行工商确权登记的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募监管办法》）第四条第一款的规定。
二、未对所管私募基金部分普通投资者进行风险告知、警示全过程录音或者录像，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》）第二十五条的规定。
依据《私募监管办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应高度重视，切实整改，加强法律法规学习，全面履行谨慎勤勉义务，严格落实投资者适当性管理要求，规范私募基金管理运作，维护投资者合法权益。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，对你公司的整改情况，我局将持续关注，进行跟踪监管。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局??
2026年3月24日