四川东*股权投资基金管理有限公司：
经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下行为：
一是合规风控负责人为兼职人员，内部管理制度执行不到位，关键交易场所未进行有效管理，反映出公司未认真履行谨慎勤勉义务；
二是未建立健全关联交易制度和激励奖金递延发放制度；
三是将投资管理职责委托他人行使；
四是向中基协报送信息存在虚假记载。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）第三条第三款、第二十八条第一款、第二十七条第一款、第三十二条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十二条的规定。
根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局?
?2026年2月10日