1.新设立的公司/合伙企业，多久内必须申请私募基金管理人登记？
以开展私募基金管理业务为目的设立的公司、合伙企业，自市场主体工商登记之日起12个月内必须提请办理管理人登记；若因国家政策变化等特殊情形需暂缓，需提供合理说明，否则将影响登记通过率。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第二条）
2.有限合伙、普通合伙、有限公司、股份公司是否均可登记为私募基金管理人？
可以，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
3.外商独资和合资私募证券投资基金管理人的组织形式是什么？
外商独资和合资私募证券投资基金管理人的组织形式应为公司。
4.管理人名称和经营范围有哪些硬性要求？
核心要求明确，避开3个坑即可：① 名称必须标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样；② 严禁包含“金融”“理财”“财富管理”等无关字样，未经批准不得使用“金融控股”“中证”等易误导投资者的字样；③ 经营范围需体现私募管理特征，如“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”等，且需与业务类型一致，私募证券基金管理人经营范围不得含“投资咨询”等咨询类字样。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第三条、第四条）
5.注册资本和实缴资本有要求吗？可以用非货币财产出资吗？
有明确要求：① 注册资本及实缴资本需符合《登记备案办法》规定，确保有足够资本金支撑机构正常运转；② 资本金必须以货币出资，严禁用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资；③ 境外出资人需以可自由兑换的货币出资。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第五条）
6.管理人的出资比例有特殊规定吗？核心人员需持股吗？
有硬性要求：法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员，需直接或间接持有管理人一定比例股权/财产份额，且合计实缴出资不低于管理人实缴资本的20%，或不低于《登记备案办法》规定的最低实缴资本的20%。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第六条）
7.经营场所需要满足什么条件？注册地和经营地分离可以吗？
经营场所需满足2个核心条件：① 独立、稳定，严禁使用共享空间等稳定性不足的场地，不得与股东、合伙人、实际控制人等混同办公；② 租赁的经营场所，自申请登记之日起剩余租赁期不少于12个月（有合理理由除外）。注册地与经营地分离的，需说明合理性，否则将被驳回。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第八条）
8.经营范围不符合要求但又无法变更时如何处理？
（1）应书面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务。
（2）应书面承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。
（3）如经营范围有冲突业务，必须调整后才能申请登记。
9.哪些人不能担任私募基金管理人的股东、高管？
以下情形严禁任职（重点列举高频情形）：① 因贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪等被判处刑罚；② 最近3年因重大违法违规被金融管理部门行政处罚；③ 所负债务数额较大、到期未清偿或被纳入失信被执行人名单；④ 因违法行为被开除的金融机构从业人员、国家机关工作人员；⑤ 担任过被注销登记的管理人的法定代表人、高管，且自注销之日起未逾3年。（依据《私募投资基金监督管理条例》第九条）
10.管理人股权能否代持？
不能。管理人的出资人应当以货币财产出资。出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。管理人应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形。
间接股东是否可以代持尚没有明确规定，但是我们倾向于认为间接股东的股权也不可代持。在涉及冲突业务时，协会将穿透核查出资人、实际控制人相关情况。
11.管理人可以从事与私募无关的业务吗？可以变相开展冲突业务吗？
严禁！① 管理人需遵循专业化运营原则，经营范围不得包含与私募管理业务冲突或无关的内容；② 不得直接或间接从事《登记备案办法》禁止的冲突业务，也不得通过设立子公司、合伙企业、担任投资顾问等形式变相开展冲突业务。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第四条、第十三条）
12.管理人财务状况有要求吗？关联方资金往来需要注意什么？
① 财务状况需良好，不得存在大额应收应付、大额未清偿负债等影响正常经营的情形；② 若有大额长期股权投资，需建立有效隔离制度，确保私募财产与管理人固有财产独立运作、分别核算；③ 与关联方有资金往来的，需明确说明不存在不正当关联交易。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第七条）
13.管理人出资人冲突业务要求是什么？
（1）申请机构主要出资人（出资比例≥25%）不得兼营冲突业务。
（2）申请机构非主要出资人（出资比例＜25%）涉及冲突业务的，合计出资比例不得高于25%。
（3）协会将穿透核查申请机构间接出资人、实际控制人的冲突业务情况。
（4）申请机构主要出资人、实际控制人为自然人的，最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。
14.“专职员工”的定义是什么？有数量要求吗？
① 专职员工指与管理人签订劳动合同并缴纳社保的正式员工，也包括签订劳动合同/劳务合同的外籍员工、退休返聘员工，以及政府及其授权机构控制的企业委派的高管；② 虽未明确规定最低数量，但需满足业务运营需求，且核心投资、合规、风控人员需具备相应资质，这是登记审核的重点。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第九条）
15.管理人重大事项变更，多久内需要办理手续？“变更之日”怎么算？
① 重大事项（如出资人、出资比例、实际控制人、高管等）变更，需按规定及时向基金业协会履行变更手续；② “变更之日”分3种情况：需办理工商变更的，自工商变更之日起算；无需工商变更的，自相关协议/决议生效之日起算；其他事项自实际变更之日起算。（依据《私募基金管理人登记指引第1号》第十五条）
16.管理人什么情况下会被注销登记？
主要包括5种情形：① 自行申请注销；② 依法解散、被撤销或宣告破产；③ 因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任；④ 登记之日起12个月内未备案首只私募基金；⑤ 所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起6个月内未备案新的私募基金。（依据《私募投资基金监督管理条例》第十四条）
17.登记申请常见驳回原因有哪些？如何快速整改？
高频驳回原因及整改方向：① 名称/经营范围不符合要求→ 变更名称和经营范围，删除违规字样；② 实缴资本不足或出资方式违规→ 补充货币实缴资金，出具实缴证明；③ 经营场所不稳定或混同办公→ 更换独立稳定的经营场所，提供租赁协议及场所照片；④ 核心人员资质不足或未持股→ 补充核心人员从业资质证明，完善持股手续；⑤ 合规制度不健全→ 补充全套合规制度，结合业务类型优化细节。
18.管理人日常合规管理，重点关注哪3点？
① 持续合规：定期更新登记信息（季度更新、年度更新），确保信息真实准确；② 风险隔离：严格区分私募财产与管理人固有财产，杜绝不正当关联交易；③ 人员管理：确保专职员工社保合规，核心人员资质达标，定期开展合规培训。
19.关联方定义和范围是什么？
关联方是指受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等。
（1）关联方包括：1）金融机构；2）私募基金管理人；3）投资类企业；4）冲突业务企业；5）投资咨询企业；6）金融服务企业等六类企业。
（2）冲突业务是指：民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突的业务。
（3）已备案或拟备案的私募基金产品是否需要披露为关联方？根据中基协对咨询问题的答复显示：“1）已备案的私募基金产品，无需填报为关联方；2）拟备案的私募基金产品，根据《登记须知》第六条第一款的要求，申请机构若存在子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等），法律意见书应明确说明相关子公司、分支机构和关联方工商登记信息等基本资料、相关机构业务开展情况、相关机构是否已登记为私募基金管理人、与申请机构是否存在业务往来等。如符合关联方要求，则需在系统进行填报。如不符合关联方要求，则无需在系统进行填报。”
20.申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员诚信记录要求包括哪些？
（1）申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的，不予登记。
（2）申请机构高级管理人员最近三年有重大失信记录，或被中国证监会采取市场禁入措施的，不予登记。
（3）申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员不存在以下情况：因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚，或因犯罪被剥夺政治权利；最近三年受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施，或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年；最近三年受到其他监管部门的行政处罚；最近三年被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；最近三年曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、负有责任的高管人员，或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人；最近三年在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；最近三年被纳入失信被执行人名单；最近一年涉及重大诉讼、仲裁；最近三年存在其他违法违规及诚信情况。对于申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员存在上述情形，或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。对于申请机构主要出资人、实际控制人最近三年存在重大失信记录的，协会将结合相关情况实质性及影响程度，审慎办理登记业务。
21.是否需核查并披露申请机构最近几年的涉诉或仲裁情况？
需要。
（1）需核查并披露申请机构最近三年的涉诉或仲裁情况。
（2）申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员最近一年涉及重大诉讼、仲裁的，需谨慎申报。