一、 合规风控负责人相关变更问题

问题1：新的合规风控负责人在协会变更时需提交哪些资料？

答：办理合规风控负责人协会变更手续，需准备五类核心资料：一是原负责人的离职证明，确认劳动关系终止的真实性；二是公司出具的变更决议文件，体现变更程序的合规性；三是新任负责人的基础任职材料，包含身份证明、任职决议等；四是过往工作经验证明，佐证其具备胜任岗位的专业能力；五是高管承诺函，承诺遵守行业监管规定与公司规章制度。

问题2：风控负责人离职时，协会系统操作需注意什么？能否先删除原风控，后续再新增？

答：根据协会系统操作要求，原风控负责人删除与新增风控负责人需同步完成，不可分开操作。这一要求旨在保障管理人风控岗位的连续性，避免因岗位空缺导致合规管理出现漏洞。

问题3：原风控负责人无法立即离职，因删除需同步提交新任人员，该如何处理？

答：风控负责人属于高管范畴，其离职需先在Ambers系统完成高管变更流程，方可在从业系统删除该高管信息。而Ambers系统办理高管变更时，必须同步添加接替的高管人员。若原高管离职后，管理人暂未找到合适继任者，需按照公司章程或合伙协议约定，安排符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内完成正式高管的聘任工作，确保内部治理与业务运营不受长期缺位影响。

问题4：若离职后上家机构未及时变更合规风控负责人，导致无法在新机构完成从业资格注册，该如何应对？

答：针对此类情况，可采取三项实操措施：其一，主动与上家机构沟通，督促其尽快完成Ambers系统的高管变更流程，以便在从业系统完成注销；其二，若原机构因未找到合格人选或拒不配合导致变更受阻，可在离职6个月后，登录从业系统申请强制离职；其三，需明确的是，在此期间不影响离职人员在新机构的正常履职，待从业系统从上家机构完成注销后，再将其信息添加至新机构，添加时任职时间按实际履职时间填写即可。

问题5：合规风控负责人变更需在10个工作日内向协会履行变更手续，该要求的法规依据是什么？变更之日如何界定？

答：该要求的法规依据为《私募投资基金登记备案办法》第四十七条。需注意的是，此处的“变更之日”以原风控负责人的离职日期为准，而非新任负责人的入职日期。同时，协会给予了6个月的宽限期，供管理人寻找符合资质的新任高管人员。

问题6：新任合规风控负责人需满足哪些基本任职资质要求？

答：根据监管要求，新任合规风控负责人需满足以下核心资质：一是具备3年以上金融监管机构、金融机构合规风控相关岗位从业经验，或5年以上相关法律、会计、审计等专业领域工作经验；二是未被中国证监会采取市场禁入措施，未被协会列入黑名单或异常机构名单；三是具备良好的职业操守，无重大违法违规记录；四是熟悉私募投资基金监管法律法规及协会自律规则，具备履行合规风控职责所需的专业能力。

二、 管理人主体相关变更问题

问题7：管理人迁址（注册地址变更）是否会触发人工审核？

答：会触发人工审核。注册地址变更属于管理人重大事项变更范畴，协会需对变更的合规性、真实性进行核查，因此需经过人工审核流程。

问题8：管理人需同时办理公司名称、经营范围、注册地址变更，且原风控负责人兼任副总经理，是否需同步调整岗位？

答：建议同步调整。可在此次变更中，将原风控负责人的副总经理职务移除，仅保留合规风控负责人岗位，以符合监管对该岗位“专人专岗”的核心要求。

问题11：管理人此前未设置负责投资的高管，是否需要补录？

答：建议补录。补录投资负责人是为了符合《私募投资基金登记备案办法》及《登记指引第3号》的相关要求，保障管理人高管团队架构的完整性与合规性。

问题12：实控人（同时担任投资负责人）变更，需准备哪些资料？

答：一般需准备五大类资料：一是主体资格及基础文件，包含实控人身份证明、主体登记材料等；二是实控人资质证明，涵盖身份信息、从业经验材料及出资能力证明；三是投资负责人专项材料，如任职决议、胜任能力证明等；四是财务及合规文件，体现实控人及机构的财务状况与合规记录；五是专项法律意见书，佐证变更事项的合规性。

问题13：管理人的某有限公司股东发生股权变更，是否需要向协会提交重大事项变更？

答：无需提交。协会系统仅要求填报管理人的上一层股东信息，不做穿透式填报。因此，仅上一层股东的股权发生变动时，无需在协会系统办理重大事项变更手续。

问题14：管理人两名股东拟各转让2.5%股份给一名投资者，并同步变更法人，需在基协界面提交哪些申请？审核周期多久？

答：需在基协界面提交“出资人变更”与“法人变更”两项申请。从实操经验来看，协会对此类变更的审核周期通常为1-2周。欢迎找私慕好帮手辅导办理~

问题15：管理人重大事项变更期间，是否会影响新基金备案？

答：可能会产生影响。协会在审核新基金备案时，若发现管理人存在未完成的重大事项变更，可能会反馈要求先完成重大事项变更，再推进基金备案流程。

问题16：管理人重大事项变更完成后，如何向投资者进行披露？

答：可通过两种合规方式披露：一是直接向全体投资者发送邮件，告知重大事项变更的具体内容；二是通过信息披露备份系统发布临时公告，将变更相关信息整理后上传至公告中，完成披露备案。

问题17：管理人重大事项变更被协会反馈补正材料，补正期限是多久？逾期未补正会有什么后果？

答：协会通常会给予30个自然日的补正期限，具体以反馈通知中的要求为准。若逾期未完成补正，协会可能会驳回此次重大事项变更申请。若多次补正仍未符合要求，还可能影响管理人的合规评级，甚至被协会列为异常机构，限制其新基金备案、产品运作等相关业务。建议收到补正通知后，及时梳理补正材料清单，确保材料真实、完整、合规后提交。

问题18：管理人股东变更后，若股东为自然人，是否需要提交该自然人的个人征信报告？

答：通常需要。若变更后的股东为自然人，协会在审核出资人变更申请时，一般要求提交该自然人的个人征信报告，以核查其是否存在重大债务违约、违法违规记录等不良信用信息。此外，还需提交该自然人的身份证明、出资能力证明（如银行存款证明、资产证明等）、无违规记录承诺等材料，确保自然人股东具备相应的出资实力和合规资质。

三、 基金相关变更问题

问题19：基金管理人变更后，新管理人是否需要接收基金此前的所有文件？

答：继任管理人需独立履行法定职责，具体需注意三点：

一是必须与全体投资者重新签署《合伙协议》等全套法律文件，确保基金备案材料的完备性与合规性；

二是可接收原管理人移交的历史材料，并以此为基础开展运营，但这并不豁免其自身的核查义务；

三是继任管理人需秉持勤勉尽责原则，对基金历史运营情况、投资运作合规性等进行独立、审慎的实质性核查，其法律责任不会因接收原有材料而转移或减轻。

问题20：合伙型基金LP变更属于重大变更事项，仅需变更附件内容吗？前序页面是否无需调整？

答：LP变更的核心操作是在产品重大事项变更的“相关附件上传”页签上传对应材料。此外，需在季度更新时，同步完成投资者信息的更新，并上传投资者签署的风险揭示书。前序页面若无信息变更，无需额外调整。

综上，私募管理人及基金相关变更事项需严格遵循监管要求，明确资料准备、系统操作及时间节点等核心要点。在实操过程中，建议提前梳理变更逻辑，确保材料完备、流程合规，同时注重与投资者的信息披露及与协会的沟通衔接，保障变更事项顺利推进。