【私募案例】这家近百亿的北京私募仅剩1名高管，还卷入多起纠纷案
2024-07-254
全职员工现仅 1 人，还屡被处罚，卷入多起纠纷案，未来何去何从？
近日，中国证券投资基金业协会（简称：基金业协会）网站最新更新的数据显示，北京磐X投资管理有限公司（简称：磐X投资）当前全职员工人数仅剩1人。
而根据中基协《私募投资基金登记备案办法》及配套指引规定，私募管理人的专职员工应不少于5人。针对员工不足5人的情形，中基协此前也统计了截至2024年5月16日，在AMBERS系统及从业人员管理平台填报的专职员工不足5人的私募管理人信息，要求管理人对照《登记备案办法》及配套指引要求，开展自查并及时整改，不得因人员不足影响私募基金管理人经营业务有效运转。如后续仍不符合要求，协会将根据《登记备案办法》相关规定，视情节严重程度，在前期公示基础上，采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。据上图信息所示，这一家“员工凋零”的私募还是一个管理规模将近百亿的私募股权、创业投资基金管理人。另外，更让人咂舌的是，该私募工商层面的法定代表人其实已经在23年2月由林X变更为苏X了，但中基协层面查询却发现该机构登记的法定代表人仍还是林X（其中基协机构信息最后更新时间2024-04-08）。
值得一提的是，两年前该公司还是好好的，企查查数据显示，2022年公司参保人数共计23人，现在难道只有一个员工了吗？该机构旗下目前在管基金数量为43只，公司这位“独苗”真的可以凭一己之力独揽所有重担吗？后续收到协会合规监管又该何去何从？有第三方记者拨打了磐X投资在第三方平台的预留电话，不过相关来电显示该号码已是空号。2023年8月，基金业协会对磐X投资下发的纪律处分决定书显示，其旗下四只私募基金募集完成后未按规定向协会备案。此外，磐X投资还存在违规向投资者承诺收益、未按约定向投资者进行信息披露、未按规定及时更新登记备案信息、未能勤勉尽责、在管产品存在期限错配等违规行为。另外，中基协也对磐X投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。公司法定代表人、总经理兼执行董事林X被公开谴责，合规风控负责人罗李被警告。
2022年1月，北京监管局网站发布关于对磐X投资采取责令改正行政监管措施的决定显示，磐X投资存在以下行为：其一，未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续；其二，不公平地对待管理的不同基金财产。北京监管局决定对磐X投资采取责令改正行政监管措施。2021年9月，北京证监局公告称，磐X投资存在三项违规行为：第一，募集说明书使用“预期收益率”进行宣传且缺少风险提示有关内容，存在误导宣传问题；第二，同一私募基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额，存在不公平地对待管理的不同基金财产问题；第三，未按照基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。依据《暂行办法》相关规定，北京证监局责令磐X投资改正，限期30日提交整改报告。值得注意的是，磐X投资还卷入了多起侵权责任纠纷和财产损害赔偿纠纷案。天眼查统计显示，今年4月以来，磐X投资已有10起新增立案信息。原告方为自然人，被告方均为渤海银行股份有限公司成都分行，磐X投资与芜湖歌斐资产管理有限公司作为第三人涉诉。据法院最新送达的裁判文书显示，7月16日，磐X投资还被判决向原告黄某支付回购对价款365.5万，并支付资金占用利息（以3655097.42元为基数，按年利率3.45%的标准，自2024年3月10日计至实际支付之日止）、差旅费6909元、保全费5000元。
（来源：私募帮帮龙）
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