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【活动预告】10月30日15:00丨中基协《私募基金登记备案动态》实务要点解读
2025-10-305


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课程简介

当前,私募基金监管全面从“形式审查”转向“实质判断”,中基协通过多期《私募基金登记备案动态》释放严监管信号:2024年重点关注私募基金管理人登记环节的基础合规性,聚焦管理人登记的材料真实、关键股东财务与经营状况、团队专业性等核心问题,2025年进一步深化,深入剖析了“管理人变相通道业务”、“展业能力持续性不足”、“投资者真实出资能力缺失”及“管理人违规角色混淆”等更深层次的实质性问题。

在此背景下,私募基金管理人合规要求全面升级,登记阶段需确保股权清晰、资本充实、团队专业,备案及存续期需杜绝“壳基金”、违规角色混淆等乱象,并持续满足人员、财务等展业标准。若未紧跟监管调整,易触碰代持、虚假材料等红线,面临登记终止、备案暂停甚至资格注销风险,相关主体还可能被行业禁入。

为帮助从业者精准把握监管脉络、规避风险,本次特别邀请北京海润天睿律师事务所高级合伙人、基金业务部主任武惠忠律师,带来《中基协〈私募基金登记备案动态〉实务要点解读》主题分享。分享将结合动态典型案例与《登记备案办法》《备案指引》等核心规则,解析穿透式监管实操标准、核心合规问题应对方案及登记备案关键要求,助力管理人明晰监管边界、完善内控,提升合规能力,实现严监管下的稳健经营。


课程大纲

一、管理人登记备案实务探讨
(一)穿透式监管全面深化
1. 主体穿透
2. 资金穿透
3. 专业人员穿透
(二)核心合规问题深度解析
1. 提供虚假登记材料
2. 控股股东、实际控制人财务与经营情况
3. 控股股东、实际控制人和高管专业性
二、私募基金备案动态实务解读
1. 工商信息变更后未按规定履行变更手续
2. 非真实出资备案“壳基金”
3. 管理人变相开展通道业务
4、管理人与执行事务合伙人控制关系较弱
5. 管理人持续展业能力不足
6. 投资者不具备出资能力
7. 管理人违规担任有限合伙人或私募基金违规担任普通合伙人


课程预告


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讲师介绍

武惠忠 9.24 正方形抠图.png

分享嘉宾_武惠忠

海润天睿高级合伙人、基金业务部主任

武惠忠律师,博士学历,现任海润天睿律师事务所高级合伙人、基金业务部主任,北京市律师协会私募基金与股权投资专业委员会委员,北海国际仲裁院仲裁员,承德仲裁委员会仲裁员,敦煌国际仲裁院仲裁员,北京民族大学客座教授。曾在政府部门任职,后从事律师职业28年。具有独立董事资格、产权经纪人资格。

武惠忠律师主要执业领域为公司改制、境内外上市、增发配股、并购重组、投资以及项目融资、融资租赁、债券发行等,擅长资本运作、基金业务、企业项目规划、公司运营风险控制等法律服务。


主办单位

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联合主办

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