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Ambers系统季度更新发现有错误,可以重新报送吗?
2025-10-1432

Ambers系统季度更新发现有错误,可以重新报送吗?

中基协Ambers系统里的季度更新可以重新报送。不过一般季度更新信息可自行重报2次,若需进行第3次重报,则需通过中基协人工审核,审核通过后方可操作。

建议首次报送时仔细核对信息,减少重报频次。


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私募管理人跟投员工需不需要录音或录像(双录)?


如果该跟投员工为普通投资者,需要录音或录像;如跟投员工为专业投资者,则可以豁免双录。

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私募管理人跟投员工是否需要签署风险揭示书和问卷调查?

根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条,投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员可以豁免提供如下材料:

(1)风险调查问卷

(2)合格投资者承诺函

(3)投资者信息表

(4)投资者及产品风险匹配告知书

(5)风险揭示书

(6)合格投资者资产证明

(7)24小时冷静期及冷静期回访

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员工跟投能否设置AB类份额?对于员工跟投在基金中的占比和金额是否有限制?


基金设置不同类别份额的,基金合同中需约定不同类别份额的划分标准,划分标准要具体、清晰、可执行。对于员工跟投在基金中的占比和金额没有限制。

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基金产品变更托管人,是否需要协会审核?需要提供哪些资料?


基金产品变更托管机构需要协会人工审核。根据协会要求,管理人需在“托管及外包服务机构”页签下填写新托管机构信息,并在“相关附件上传”页签下上传新签署的托管协议或基金合同以及变更决议文件等。


变更托管人这一操作通常不会直接触发协会要求管理人提供从业人员工资、社保缴纳证明等材料。但需注意,中基协可能会定期抽查管理人信息,若在抽查过程中发现管理人存在其他不合规情形,可能会要求补充相关材料。因此,管理人应确保自身运营合规,为员工按时发放工资并缴纳社保,以满足监管要求。


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来源:i私募黑板报

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