烟台九*股权投资管理有限公司、何**：

经查，烟台九*股权投资管理有限公司将部分私募基金的资金募集、投资管理职责委托他人行使，管理未备案私募基金，未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第762号）第十七条、第二十七条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第七项、第二十三条第九项、第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第三款的规定。何**作为烟台九*股权投资管理有限公司法定代表人、总经理，对公司上述行为负有直接责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，我局决定对烟台九*股权投资管理有限公司、何**采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局??

?2025年9月3日