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【私募实务】中基协关于“基金从业”的问答汇总
2025-07-103

中基协关于“基金从业”的问答汇总

1. 基金从业人员如何申请从业人员系统个人账号？
答：私募基金从业人员应通过所任职私募机构申请个人账号。已取得基金从业资格的，应当在从业人员系统进行注册；已在机构任职但尚未取得基金从业资格的，可在从业人员系统登记基本信息。
2. 基金从业人员一定要取得基金从业资格吗？哪些人应当注册基金从业资格？
答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《董监高办法》)《基金从业人员管理规则》(以下简称《从业人员规则》)细化了相关要求，下列从业人员应当注册取得从业资格：
一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。
二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。
三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。
四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。
五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。
3. 基金从业资格证书需要进行年检吗？
答：根据协会2019年1月4日发布的《关于不再组织基金从业资格证书年检的通知》（中基协字〔2019〕8号），自通知发布之日起，协会将不再组织基金从业人员资格证书年检。故基金从业资格证书不再需要进行年检，但后续职业培训并未取消。
4. 取得基金从业资格后，需要进行后续培训吗？基金从业人员培训要求和培训内容是什么？
答：根据协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。从业人员应当于12月31日前完成每年的后续职业培训要求学时。如当年度未按时完成，至次年6月30日前仍未补齐的，将对相关人员进行异常标示并对外公示；连续三年未完成的将采取“取消基金从业资格”的自律措施。后续职业培训详细要求可点击协会网站“从业人员管理—>后续培训—>培训制度”栏目，参阅《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》。
后续职业培训的内容主要包括法律规范、职业道德、专业技能等，具体包括：
（1）法律法规涵盖行业法律框架、相关法律法规主要内容、出台背景及立法的实质精神；
（2）职业道德涵盖行业文化建设、诚信意识教育、廉洁从业及执业规范等；
（3）专业技能培训涵盖基金投资管理、基金运作管理、基金托管与销售、私募基金管理等。
后续职业培训大纲详细内容可点击协会网站“从业人员管理—>后续培训—>培训制度”栏目，参阅《关于发布〈基金从业人员后续职业培训大纲（2015）〉的通知》。
5. 私募基金管理人的员工如何取得基金从业资格？
答：私募基金从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《基金从业人员管理规则》及《实施规定》修订后，私募基金从业人员的资格取得方式拓展为以下四种：一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员、具备相应资质或经历的高管人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员，豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员，豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。
通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员，自从业资格首次完成注册之日起的60日内，应当完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德方面的内容不少于5学时。
6. 基金从业人员在协会的注册信息如何管理？基金从业人员系统有哪些功能？
答：根据协会2017年4月4日发布的《关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》，为对私募基金从业人员基本情况、资格取得、从业经历、诚信记录、投资业绩、后续培训等信息实现全口径管理，自2017年4月5日起，所有已登记私募基金管理人可使用从业人员系统并指定一名资格管理员，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。已在原登记备案系统中登记的私募基金管理人所报送的高级管理人员信息与基金经理信息将迁移至从业人员系统，相关私募基金管理人应及时对迁移后信息进行核实、补录。从业人员系统的机构账号、密码与使用手册将以系统邮件等方式向私募基金管理人发送。
7. 通过基金从业资格考试后，考试成绩有有效期吗？
答：通过协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。
8. 香港及台湾同胞如何申请大陆的基金从业资格？
答：依据国务院复制推广自由贸易试验区改革试点经验的决策部署，《实施规定》修订后，将境外基金专业人才资格认定有关措施推广到了全国范围，即：在境内从事基金业务的境外专业人才，具备境外基金相关丛业资质并通过基金从业考试法规科目的，可以通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。
9. 基金从业人员不参加后续培训有什么后果吗？
答：从业人员未按时完成后续职业培训的，将依据有关自律规则在当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施；至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示；连续三年未达到后续培训要求的，将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
10. 基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？
答：后续职业培训的形式分为面授及直播培训、远程培训，协会每年一季度在协会网站发布当年度培训计划。
（1）面授及直播培训：针对行业最新相关法规、配套规则发布，根据行业机构和从业人员反映的培训需求组织面授及直播培训。每次培训的举办时间、地点及培训简介等以培训通知的形式在协会网站、微信公众号等发布。
（2）远程培训：为便利从业人员进行后续职业培训，协会建设有基金从业人员远程培训系统（http://peixun.amac.org.cn），构建了涵盖七大模块和十二个专题的课程体系。
从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训。
11. 已登记私募基金管理人高管离职，如何在系统中进行操作？基金从业人员离职是否需要在从业人员系统、资产管理业务综合管理平台备案？
答：在AMBERS系统高管变更界面提交原高管离职申请并提供离职证明，协会审核通过后，再在从业人员管理系统进行离职录入。
关于AMBERS系统高管变更操作，视频课件链接位于：
 http://peixun.amac.org.cn/index.php?a=classIntro&m=Index&cid=224。
关于从业人员管理系统操作使用，视频课件链接位于：
http://peixun.amac.org.cn/index.php?a=classIntro&m=Index&cid=118。

（来源：元年金服）


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