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【警示案例】未妥善保存私募基金投资决策等资料,某私募被证监局责令改正!
2025-07-094

7月8日,广东证监局发布《关于对广州B**私募证券投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,一起来看下!


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广东证监局7月8日发布《关于对广州B**私募证券投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。


经查,B**基金在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:


公司个别产品的投资运作中未履行勤勉尽责义务,未实际履行投资管理职责;


公司个别产品投资运作中未按合同约定向投资者履行信息披露义务;


未妥善保存私募基金投资决策等方面的资料。


上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,广东证监局决定对B**基金采取责令改正的行政监管措施。广东证监局要求B**基金高度重视,采取切实有效的措施对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责。


(来源:私募好帮手)


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