据消息称某券商将对内部员工及其亲属的股票账户进行全面倒查，时间跨度甚至达到三年之久。这一消息迅速在市场中传播开来，引发了投资者和业界的广泛讨论，但通过相关的求证，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查。

有知情人士指出：“全面倒查三年的说法是谣传”，但券商在从严监管的趋势下，确实提高了内控合规要求，加强对相关账户的管理。不过，也有业内人士表示，员工及亲属账户自查属于常规的操作，只是相较以前近期自查确有从严趋势。

一直都在查的，这属于员工执业行为管理。从入职就查，登记直属亲属信息。如果有不合规情况，要清理之后才能入职。入职后每年要签一次廉洁从业承诺书，每半年查一次账户。

之所以加强这类行为的管理，主要是因为：

证券从业人员利用配偶、亲属、利害关系人账户炒股的行为，一直都是证券行业监管的重点。这种行为不仅违反了《证券法》的相关规定，还容易引发内幕交易和利益输送等不当行为，损害投资者利益。

近年来，监管部门对证券行业的监管力度不断加大，出台了一系列政策措施来规范市场秩序。作为市场的重要参与者，必须积极响应监管要求，加强内部管理，确保合规经营。

作为金融服务机构，其声誉和竞争力直接关系到客户的信任和市场份额。通过加强亲属股票账户管理，可以展现其合规经营和风险管理的能力，提升公司形象和竞争力。

从监管动作和处罚案例也可以看到从严查处的高压态势。今年2月，证监会曾专门通报集中处理多名从业人员违法炒股，并集中对60多人作出行政处罚。

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会持续严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。证监会披露数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。

当私募证券要倒查员工及亲属股票账户，那该怎么办？

根据《私募证券投资基金运作指引》第三十一条规定关于私募基金管理人应当建立从业人员进行证券、私募基金等投资的申报、登记、审查、处置等管理制度和廉洁从业规范，制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制。

防止从业人员或者其他利益相关方违规从事投资，严格防范内幕交易、市场操纵、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。

（来源：私募帮帮龙）

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