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证券私募主体监管试点启动20家私募进入首批名单
2024-07-04152
证券私募主体监管试点启动，据悉，首批试点名单涵盖了股票多头、量化投资、债券类等多元化投资策略的20家证券私募基金管理人。
据消息可知，为了更有效地建立监管部门与市场之间的沟通桥梁，北京证监局正努力提高其在识别行业风险方面的能力，并确保监管部门能够更顺畅地引导和服务于各类证券私募基金管理机构。
为此，北京证监局借鉴了持牌机构主体监管工作的成功经验，在北京地区启动了针对证券类私募投资基金管理人的主体监管工作试点。据悉，首批试点名单涵盖了股票多头、量化投资、债券类等多元化投资策略的20家证券私募基金管理人。
根据初步制定的主体监管试点工作方案，主体监管工作试点将遵循以下原则展开：首先，确保监管资源与监管对象数量相适配，通过选择有限的机构实施主体监管，以增强监管的效率和效果；
其次，结合正向引导和监管警示，对试点机构在监管过程中发现的问题，主要采取整改和规范的措施，并在必要时依法采取适当的监管措施，以提升私募机构的监管配合度，并培养其合规意识；
再者，严格遵守保密原则，主体监管过程中获取的业务信息可能包含商业秘密，这些信息将仅用于监管工作，并原则上不会与其他单位或个人共享；
最后，遵循动态调整原则，主体监管名单内的机构将根据情况进行适当的调整，以确保名单的动态更新以及各类别机构台账的有效衔接。
在具体工作内容上，试点内的私募基金管理人需遵循规定，及时上报人员变动信息以及管理人和基金的情况。北京证监局将视具体情况，决定是否进行约谈或检查工作。
根据现场检查和非现场监管的结果，北京证监局会视情向基金业协会反馈主体监管对象的正面或负面信息。
如提出加快管理人登记或产品备案的建议，或将其纳入分类整治的特别关注名单，甚至可能暂停其产品备案等。这些措施旨在通过双向激励机制，积极引导并规范私募基金管理人的业务开展。

（来源：募立方）

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