【基金监管】海南证监局一口气下发五份监管决定书！某私募公司及四位高管被公开谴责！
2025-03-053
2025年02月26日，海南证监局一口气下发了五张针对海南H*私募基金管理有限公司（以下简称H*私募）的行政监管措施决定书，其中4张是针对公司4名高管！
????一、所提交的登记备案信息及其他信息材料存在虚假记载情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第十二条第一款的相关规定；????二、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动，违反了《私募办法》第二十三条第九项、《若干规定》第六条第一款第八项的相关规定；????三、向非合格投资者募集资金，违反了《私募办法》第十二条、第十四条，《若干规定》第六条第一款第一项的相关规定。????你公司相关违规行为情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益。根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，我局决定：通过我局官方网站，对你公司予以公开谴责，并记入资本市场诚信档案数据库。????如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。?????????????????
你作为海南H*公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定：通过我局官方网站，对你予以公开谴责，并记入资本市场诚信档案数据库。
海南H*公司相关违规行为情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益。你作为海南H*公司的副总经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定：通过我局官方网站，对你予以公开谴责，并记入资本市场诚信档案数据库。
海南H*公司相关违规行为情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益。你作为海南H*公司的总经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定：通过我局官方网站，对你予以公开谴责，并记入资本市场诚信档案数据库。
海南H*公司相关违规行为情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益。你作为海南H*公司的法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定：通过我局官方网站，对你予以公开谴责，并记入资本市场诚信档案数据库。
（来源：私募好帮手）
点我访问原文链接
